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诚信数据库助力新疆资本市场健康发展

发布时间: 2019-05-30 12:55:38 来源:新疆日报

本报乌鲁木齐5月29日讯 记者王永飞从新疆证监局获悉:借助中国资本市场诚信数据库,近三年来,新疆证监局共提供各类行政许可查询、市场主体查询560批次。该数据库已成为证券监管机构监管执法和各类市场主体日常经营、投资决策的重要参考。

健全覆盖市场主体的信用记录和信用基础设施网络,是资本市场诚信建设的基础要求。2014年8月,中国证监会正式启动运行全国统一的资本市场诚信数据库。截至2018年底,该数据库累计收录市场主体信息99.6万余条;累计收录诚信信息42.9万余条,包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。

“建设诚信数据库是要通过对市场参与主体诚信状况的全面记录、查询使用以及公开、共享,督促市场参与主体自觉诚信守法,不断提高资本市场诚信水平。”新疆证监局局长吴运浩说。

截至目前,该诚信数据库已经收集了上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等新疆资本市场各类主体的基本信息、违法违规信息及其他信息。

近年来,新疆证监局大力推动诚信档案的查询使用。“证券期货公司在为客户开立证券期货账户时,证券公司、期货公司、基金管理人等证券期货从业机构聘任从业人员以及受托从事证券服务业务时,证监会等部门在进行行政许可、日常监管、现场检查时,越来越重视查询相关公司和个人的诚信信息,如果他们在诚信记录上存在污点,就会受到相应的限制。”吴运浩说。

2018年,新疆某上市公司因存在信息披露违法行为,新疆证监局对该公司予以责令改正、罚款的行政处罚,并处罚其11名董事、监事、高级管理人员。“上述处罚信息同时录入诚信数据库,公司的后续并购重组、日常经营、评奖、银行授信以及董监高的个人职业发展、任职均会受到不同程度的影响和限制。”吴运浩说。

新疆证监局还积极参加自治区、兵团诚信建设,按要求及时向自治区、兵团的诚信数据库报送行政许可信息、监管对象的违法违规信息,扩大资本市场诚信数据的使用效能。

责任编辑:曹敦斌 曹俊凤

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